全國金融工作會議之後，服務實體經濟、防控金融風險及推動金融改革成為當前金融領域的三大任務，資本市場相關主體的合規顯得更加重要。
一天公告三個監管措施
日前，浙江證監局發佈公告稱，在監管中發現杭州厚德載富財富管理有限公司在開展私募基金業務過程中存在以新基金財產兌付舊基金投資者的本金與收益、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、公開宣傳推介私募基金等行為。
記者發現，這一次監管部門的公告非常詳細，對所發現的行為都進行瞭舉例。如針對杭州厚德載富財富管理有限公司“以新基金財產兌付舊基金投資者的本金與收益”一項，舉例稱：如2016年8月，你公司將“厚道嘉盈11號私募基金”的基金財產通過關聯方賬戶匯入“厚道匯增資產管理計劃”的基金托管戶，用於兌付該基金投資者的本金與收益。
對浙江億方博投資發展有限公司，浙江證監局則在公告中稱該公司在開展私募基金業務中存在未建立有效的利益沖突和利益輸送防范機制利用基金財產為投資者以外的人牟取利益、不公平地對待所管理的不同基金財產、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動等。公告稱這些行為違反瞭《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條、第二十三條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。
私募合規或成監管重點之一
私募機構的相關行為可能成為監管的重點之一。有業內人士指出，由於這一領域過去規制較少，一些私募機構和人員在合規方面的意識有待強化，也導致出現一些亂象。
在這一撥監管措施中，浙江證監局在公告中提到杭州厚德載富財富管理有限公司“向非合格投資者募集資金”時，舉例稱：如你公司通過關聯方向投資金額小於100萬元的非合格投資者進行募集，再將資金匯集至員工個人賬戶，以員工的名義購買你公司發行的“厚道嘉盈9號專項資產管理計劃”“厚道鑫富1號專項資產管理計劃”等私募基金產品。
現實中，一些私募機構通過網上營銷服務管理平臺向不特定對象群發短信的情況也時有發生，這類宣傳推介也需要進一步規范。
監管頻頻出手為哪般
監管層頻頻出手，從目前來看“責令改正措施”、“出具警告函措施”，也顯示從源頭監管的從嚴監管思路。從近段時間的監管行動來看，上市公司、資管機構、產業基金等均有監管動作；從控股方來看，國有控股和民營控股的市場主體都有。
今年初全國證券期貨監管工作會議以來，浙江持續推動資本市場相關主體提升合規意識，尤其是推動新上市公司強化守法合規意識。在上市公司切實做好信息披露、著力完善公司治理結構、妥善管理使用募集資金、為董秘和財務總監提供必要的履職條件、堅決杜絕嚴重違法違規行為等方面取得不菲成績，監管部門則繼續立足監管本位，依法、從嚴、全面監管。
全國金融工作會議之申請註冊商標台中後，資本市場進一步形成金融服從服務於實體經濟的共識，我省監管部門也在行動，上述三個監管措施均是在全國金融工作會議之後開出的。（浙江在線記者 袁華明）
7月起稅務行政許可事項辦理提效 代辦轉報材料不收費
為推進稅務行政許可標準化建設，提高辦稅便利化程度，國傢稅務總局近日發佈瞭《國傢稅務總局關於簡化稅務行政許可事項辦理程序的公告》（以下簡稱《公告》）。
2017-06-15 17:01:00
工信部通報20傢嚴重違規車企 福田、東風等上榜
工信部通報20傢嚴重違規車企 福田、東風等上榜,工業和信息化部(以下簡稱“工信部”)對2016年嚴重違規的20傢車輛生產企業進行瞭通報。工信部已經依據《道路機動車輛生產企業及產品公告》管理有關規定，將違規車型在《公告》中予以撤銷。
台灣商標註冊
2017-06-04 09:13:00
中央追逃辦呼籲華僑協助 讓外台中註冊商標流程逃之“狐”無處藏匿
在“紅色通緝令”發佈兩周年後的第5天，4月27日，中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室公佈瞭《關於部分外逃人員藏匿線索的公告》（簡稱《公告》）。《公告》首次公開瞭當前涉嫌貪污賄賂等職務犯罪的外逃出境國傢工作人員數字，並提供瞭22名外逃涉嫌犯罪人員的詳細藏匿線索，旨在呼籲國際社會給予中國追逃追贓工作更多支持。
2017-04-28 06:17:00
- 台中商標權申請 【品牌達人推薦】台灣註冊商標查詢該找誰呢？推薦事務所
- 台中申請商標費用 【品牌達人推薦】台灣註冊商標查詢該找誰呢？推薦事務所
- 台中申請商標費用 申請註冊商標呢？台中商標事務所推薦～辦過都說好
文章標籤
全站熱搜
留言列表
